Обновлено: 2 апреля
Желаемая должность
Комплаенс Контролер
400 000 ₸/месяц Тип занятости: Полная занятость Переезд: Не готов к переезду Командировки: Готов к командировкам
Опыт работы
АО First Heartland Bank
(Алматы)
Эксперт Комплаенс контроля
- Написание и утверждение Советом директоров политики и процедур Совета директоров по ПОД / ФТ, что помогло улучшить качество соблюдения законов НБ РК.
- Работа вместе с Главным Комплаенс Контролером по таким проектам, как: пересмотр существующих политик ПОД/ФТ, ВНД по всем отделам банка, Антикоррупционных Правил, правил о «Торгах с личного счета»
- Разработал бизнес-процесс расширения деятельности банков в Великобритании, подав заявку в FCA с целью открытия филиала в Лондоне.
Deutsche Bank AG
(За границей)
Руководитель Комплаенс Отчетности по Проектам с Корпоративными Клиентами
- Разработка внутренних нормативных актов и рекомендаций в части ПОД/ФТ;
- Выявления рисков средствами систем Управление мониторинга клиентских рисков по международным стандартам
- Участие в разработке методологии и алгоритмов мониторинга в области эмбарго и санкций
- Подготовка отчетов на повседневной основе для высшего руководства и заказчиков по текущим результатам проектов комплаенс проверок
- Регулярные встречи с бизнес руководителями (Deutsche Bank) по вопросам сбора исходных данных и информации для подготовки отчетностей и репортов
JP Morgan Chase
(За границей)
Руководитель Комплаенс Группы Работы с Корпоративными Клиентами
- Ответственный за руководство команды из 5 аналитиков ПОД/ФТ в проекте сбора информации и оценки рисков клиентов банка из хедж фонд индустрии
- Осуществление мониторинга комплаенс-рисков, выявляет наиболее значимых для компании комплаенс-рисков, анализ и подготовка предложений по снижению комплаенс-рисков.
- Подготовка аналитических заключений/справок, доверенностей, служебных записок, писем по поручению руководства.
- Активный мониторинг продуктивности и качества выполняемой работы команды аналитиков, предоставление еженедельные тренингов для повышения качества выполняемой работы
- Анализ структуры фонда для понимания субъектов, участвующих в сделке; отделяя юридических лиц от субфондов, которые подпадают под различную классификацию и нуждаются в отдельной оценке ПОД/ФТ
BNP Paribas
(За границей)
Комплаенс Специалист по Работе с Корпоративными Клиентами
- Ведущий руководитель команды из 15 аналитиков в проекте составления и мониторинга отчетов по рискам банковских клиентов
- Разработка антикоррупционной политики, программы антикоррупционных мероприятий, единых правил, стандартов и принципов по недопущению нарушений законодательства о противодействии коррупции, конфликта интересов и иных злоупотреблений.
- Разработка внутренних нормативных актов и рекомендаций в части ПОД/ФТ;
- Подготовка еженедельных и двухнедельных отчетов для высшего руководства, о текущих процессов управления рисков
Investec Bank PLC
(За границей)
Старший Комплаенс Аналитик по Работе с Корпоративными Клиентами
- Ежедневная работа с MLRO менеджером по вопросам и согласования новой политики ПОД/ФТ и оценки рисков клиентов для банка; Использование Руководства JMLSG вместе с правилами Центрального банка Южной Америки в отношении регуляции финансовых корпораций
- Мониторинг хода эффективности реализации антикоррупционной политики, подготовка отчета о соблюдении антикоррупционной политики
- Разработка Правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ;
- Составление и корректирование уставов по проведению комплаенс мониторинга для клиентской базы
- Работа с фронт-офисом (Казначейством и Торговым финансированием) для выявления и сбора соответствующей документации ПОД/ФТ
JPMorgan Chase
(За границей)
Комплаенс Аналитик по Работе с Корпоративными Клиентами
- Составление и проверка записей ПОД/ФТ для новых и уже имеющихся клиентов в категории NBFI с низкими и высокими уровнями риска
- Мотивированное сотрудничество с торговыми партнерами и менеджерами для получения требующихся / недостающих документов для полного составления ПОД/Ф) файла на каждого клиента
- Знание финансовых продуктов и услуг, таких как Escrow, возникновение задолженности, агентские услуги (оплата, доверительный управляющий, расчетный агент, администрация SPV), синдицированные кредиты, ABS, MBS, коммерческие документы Euro, ADR / GDR и обязательство по кредитному залогу; Продукты казначейских услуг, включая Core Cash Management и торговое финансирование и DDA
- Регулярное участие в заседаниях Совета Директоров и предоставление отчетов о деятельности Комплаенс
Образование
Высшее образование
Bournemouth University
Accounting and Finance • BA
Алматы • 2010
Знание языков
Русский
Родной
Английский
Свободно
Дополнительная информация
Водительское удостоверение
Категория B
СКАЧАЙ ПРИЛОЖЕНИЕ
и найди работу быстрее